Segundo informações do Estadão, o Itaú Unibanco e quatro de seus executivos fecharam um acordo com a Comissão de Valores Mobiliários (CVM) para encerrar um processo relacionado a negociações irregulares realizadas em 2018 entre dois fundos de investimento do banco. O acordo envolveu o pagamento de R$ 1.297.100,00.
Os executivos envolvidos são Erico Rocha Capelo, Caio Crepaldi de Paula, Fernando José Brantes e Thais Jarcorber Malerman Legmann. A CVM também investigou a suposta falta de diligência e lealdade de Thais Jarcorber Malerman Legmann com os cotistas dos fundos.
O Itaú e os profissionais apresentaram uma proposta conjunta de termo de compromisso para encerrar o caso antes da instauração de um processo administrativo sancionador. Como parte do acordo, o Itaú pagará R$ 555,9 mil e ressarcirá o fundo Itaú Wealth Master Renda Fixa Referenciado DI a partir de 15 de maio de 2018 até a data do efetivo pagamento. Cada um dos executivos pagará R$ 185,3 mil. Vale ressaltar que o termo de compromisso não implica admissão de culpa.
O caso teve origem em um ofício da B3 Supervisão de Mercados (BSM), que informou sobre operações intermediadas pelo Itaú em maio de 2018, envolvendo cotas de fundo fechado entre o Special Renda Fixa Referenciado DI Fundo de Investimento e o Itaú Wealth Master Renda Fixa Referenciado DI Fundo de Investimento.
As operações em questão geraram um resultado positivo para o Special e um resultado negativo equivalente para o Wealth. O Itaú explicou em sua defesa que o Wealth vendeu cotas do fundo para reduzir o percentual de aplicação em fundos de direitos creditórios em sua carteira, enquanto o Special tinha interesse em investir nesse ativo.
É importante destacar que as informações foram retiradas do Estadão e que o termo de compromisso não admite culpa por parte dos envolvidos.
Esta notícia foi publicada em 10 de novembro de 2023